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关于水利行业自然垄断环节与竞争性环节分类改革的推进策略研究(摘要-第995期)
发布时间:2025-05-29

陈茂山  庞靖鹏

 

 

  

  2024年7月,《中共中央关于进一步全面深化改革 推进中国式现代化的决定》(以下简称《决定》)提出,“推进能源、铁路、电信、水利、公用事业等行业自然垄断环节独立运营和竞争性环节市场化改革,健全监管体制机制”,并对营造非公有制经济发展环境、构建全国统一大市场、完善市场经济基础制度等作出部署,为加快推进自然垄断行业体制改革指明了方向。水利部贯彻落实二十届三中全会有关精神,把“推进水利行业自然垄断环节独立运营和竞争性环境市场化改革”(以下简称“水利行业分类改革”)作为进一步全面深化水利改革、更好发挥市场机制作用的重要任务,提出了细化落实的推进安排。如何推动水利行业分类改革,是事关水利改革发展全局和长远的重大问题。
  一、深刻领会水利行业分类改革的重大意义
  推进自然垄断环节独立运营和竞争性环境市场化改革,是构建高水平社会主义市场经济体制的重点任务,对水利等相关行业健康发展意义十分重大。
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  我国自然垄断行业管理体制改革起始于20世纪90年代,党的十八届三中全会以来,改革的思路逐步清晰,力度逐步加大。党的十八届五中全会提出,“加快开放电力、电信、交通、石油、天然气、市政公用等自然垄断行业的竞争性业务”。2020年印发的《中共中央 国务院关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》把“稳步推进自然垄断行业改革”作为完善社会主义市场经济体制的重要任务。党的二十届三中全会首次把“水利”列进自然垄断行业之中,表明党中央对推进自然垄断行业改革认识的进一步深化,水利总体上具有自然垄断行业特征,亟需严格监管自然垄断环节,加快开放竞争性业务。水利部门必须深刻领会全会精神,统一思想认识,把水利行业分类改革作为进一步全面深化水利改革的重要举措和关键步骤,采取切实可行的措施,推动这一重大改革任务的完成。
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  自然垄断行业中的网络型基础设施具有明显的规模经济和范围经济特性,需要集中建设运营才能更好发挥效益,具有自然垄断属性,属自然垄断环节。这些设施的建设和运营需要巨大的初始投资,并且只有达到一定的规模才能有效地分摊固定成本,从而实现经济效益。因此,将这些自然垄断环节独立运营,可以更好地集中资源和精力在这些关键部分上,以提高运营效率和服务质量。国家水网是国家基础设施体系的重要组成部分,是系统解决水灾害、水资源、水生态、水环境问题,保障国家水安全的重要基础和支撑。当前,我国水利基础设施还存在系统性不强、标准不够高、智能化水平有待提升等问题,国家水网总体格局尚未完全形成。为夯实中国式现代化的水资源支撑,要进一步强化各级政府及有关部门和水网建设运营主体的大局意识和社会责任,加快构建国家水网,不断提高水安全保障程度。
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  《决定》指出:“高水平社会主义市场经济体制是中国式现代化的重要保障。必须更好发挥市场机制作用,创造更加公平、更有活力的市场环境,实现资源配置效率最优化和效益最大化”。理论和实践表明,传统意义上的自然垄断行业的垄断边界已经发生改变,这些行业中并不是所有业务都具有自然垄断属性,使得行业内部同时存在自然垄断业务和竞争性业务。在竞争性业务中引入可竞争性,有利于吸引社会资本进入,提高行业生产效率和效益。长期以来,由于水利项目公益性强、投资规模大、建设周期长,主要依赖政府投资,市场化程度低。近些年来,随着水价、水权改革的深入推进,鼓励和引导社会资本参与水利建设运营的一揽子政策的相继实施,供水、节水等产业的盈利能力有所增强,市场化程度有所提高。但是,受传统思维的影响,这些产业还存在一定程度的行政垄断、地域垄断,削弱了社会资本参与的热情。推动水利竞争性环节市场化改革,不仅可以弥补水利投入不足的问题,对于提高水利管理效率和服务水平都具有重要的作用。
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  民营经济是推动我国经济社会发展不可或缺的重要力量和推进中国式现代化的生力军。非公有制经济与公有制经济在市场竞争中的地位是平等的,但是在现实当中存在市场准入、产权保护、融资支持、要素保障等方面的障碍。自然垄断行业是我国国有经济布局的重点领域。长期以来,这些领域的国资规模大且缺乏足够的市场竞争,甚至通过垄断地位提供独占性服务。部分行业还可能利用其垄断优势随意进行扩张,滥用市场支配地位,限制竞争和排斥竞争者。当前,水务市场仍存在政府授权、地域、资金、经营能力和资质等壁垒,民营企业在市场竞争中往往处于劣势。因此,要对水利行业垄断环节开展垄断性业务和竞争性业务的范围进行监管,防止利用垄断优势向上下游竞争性环节延伸,避免处于垄断环节的企业手伸得太长,为民营企业营造公平的竞争环境。
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  我国的自然垄断行业大多存在不同程度的行政垄断,受行政垄断庇护的行业往往呈现产品成本高、质量低的市场绩效,在一定程度上损害了消费者福利。同时,由于外部缺乏有效竞争,自然垄断企业没有足够的动力去提高效率和创新,企业缺乏活力,运行效率低下。我国水管体制改革已经取得了显著的进展,但水利工程管理机构臃肿、人员超编、人才匮乏、效率低下等问题依然存在。经过持续投入,我国在水利基础设施领域已经形成了数以万亿计的存量资产,但资产管理水平低、流转不畅。要实现水利高质量发展,一方面要加强市场准入、水价、服务质量等方面的政府监管,另一方面要深化水管体制改革,加大存量资产的盘活力度,不断提高水管单位的运行效率和服务水平。
  二、理清水利行业分类改革的思路
  相较能源、铁路、电信等自然垄断行业,水利行业分类改革起步时间晚、难度大,必须认真学习领会党的二十届三中全会精神和中央有关部署要求,坚持有效市场与有为政府相结合,稳步推进各项改革措施,助力水利高质量发展。
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  通过梳理党中央、国务院的有关文件精神,把握自然垄断行业改革的有关要求。一是把握改革的目标。要“提高自然垄断行业基础设施供给质量,严格监管自然垄断环节,加快实现竞争性环节市场化,切实打破行政性垄断,防止市场垄断”。二是把握改革的内容。要“深化以政企分开、政资分开、特许经营、政府监管为主要内容的改革”。三是把握改革的路径。要“根据不同行业领域特点实行网运分开、主辅分离、放开竞争性业务”。
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  构建高水平社会主义市场经济体制,核心是处理好政府和市场关系,充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,更好发挥政府作用。自然垄断行业改革的核心问题就是要处理好政府和市场的关系,凡是能够通过引进竞争机制解决的垄断问题,就应当坚决地引进竞争机制,凡是不能通过竞争手段解决的垄断问题,必须通过政府规制加以解决。要坚持和落实“两个毫不动摇”,保证各种所有制经济依法平等使用生产要素、公平参与市场竞争、同等受到法律保护,促进各种所有制经济优势互补、共同发展;构建全国统一大市场,完善市场经济制度。
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  水利工程数量庞大、类型多样、功能各异,但大多可以归为国家水网的组成部分。水网与交通网、能源网、通信网等并称为现代社会四大基础设施网络,在专业垄断性、公共属性、网络特性等方面存在共性,但又有其特殊性。具体来说:一是输送对象较为特殊。国家水网输送的是水流,相较其他基础设施输送的交通工具、能源、信号来说,具有时空多变性、利害两重性、用途多样性等特点,增加了运行管理的难度。二是结构更为复杂。在工程实体上,国家水网由河湖水系、输配水通道、调蓄枢纽等主要元素有机融合,构成“纲、目、结”一体的网络系统;不同于其他基础设施网络完全由人工建成,水网具有明显的自然-人工二元结构特征。三是功能更为多样。现阶段,水网已经具备了自然、经济、社会、生态、环境、文化等六重属性,发挥着水资源供给、行洪排涝、物质输移、能量供给、运输通道、生态产出、环境服务、文化孕育等八项主要功能。这些功能既有公益性的,也有经营性的,在工程上具有不可分割性。四是建设运行主体更为多元。目前,我国铁路网、油气干线管网、电网、通信网络等大都由一家或几家大型企业负责组织建设和运营,而水网工程建设运行主体包括各级水利部门、项目法人、水投公司、水管单位等,管理主体众多,行政垄断、地域垄断色彩较重。
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  正是由于水网具有上述特点,使其自然垄断环节和市场竞争环节的划分更为复杂。例如,因水网功能的多样性、工程上的不可分割性决定了建管难以分开(网络建设和运营)、主辅难以分离(防洪、供水、抗旱等),水网工程的建设主体通常也是运营主体,水网工程运营主体既要承担公益性任务,又要兼顾经营性任务。立足于水网特点,着眼于国家水网建设全局,可以从产业和项目两个维度提出水利行业自然垄断环节和市场竞争环节的分类标准。
  从产业维度,水利行业上游的材料、设备供应,中游的工程设计、施工,属于市场竞争环节,目前市场竞争比较充分。中游的工程投资、组织建设和下游的工程运营维护,涉及的主体主要包括各级水利部门、水投公司、民营企业等,依据能够通过市场机制有效运作来判断其是属于自然垄断环节,还是竞争性环节。防洪除涝、水土保持、水资源?;さ裙嫘允乱凳粲谧匀宦⒍匣方冢辉此┯?、城乡供水、水力发电、节水、再生水利用等产业在一定条件下(项目经营收入能够覆盖建设投资和运营成本、具备一定投资回报)属于竞争性环节。
  从项目维度,主要依据项目重要性、投资规模、功能、盈利能力等来判断其是属于自然垄断环节,还是竞争性环节。从项目重要性来说,在水网中发挥重要作用的项目应划分为自然垄断环节,如重大引调排水工程、大江大河干流堤防、控制性调蓄工程和重点水源工程等。从功能上来说,公益性水利项目和收益能力较低的准公益性水利项目应划分为自然垄断环节。从投资规模来说,投资金额巨大、社会资本难以消化的项目应划分为自然垄断环节。从盈利能力来看,项目经营收入难以覆盖建设投资和运营成本或投资回报达不到社会资本预期的项目应划分为自然垄断环节。反之,则为市场竞争环节。
  对于一个具体项目而言,往往既有公益性功能,又具有经营性功能,不仅需要从产业维度来考察,还要从项目维度来进一步判断,才能对其分类进行准确划分。
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  从近期来看,要建立健全水利投入责任机制,完善中央政府、地方各级政府以及项目法人在水利工程建设中的相关财政事权和支出责任划分;建立事权清晰、责权一致、各负其责、协同推进的投融资机制以及建设和运行管理体制,按照相关规划和中央地方支出责任落实水利工程建设资金,在投融资、建设、运营各个环节充分发挥市场机制作用。
  从长远来看,要构建有利于水网良性运营的体制机制。国家水网主要由国家骨干网和省市县水网组成。在国家骨干水网层面,实现了以南水北调工程为代表的干线水网独立建设运营。在省市县水网层面,很多地方已经组建了水投公司,统一建设管理水网工程。但是,从整体上看,水利工程互联互通和协同融合不够。要落实“联网、补网、强链”的要求,做大做强水网运营实体,推进国家骨干水网的独立运营,加大省市县水网的互联互通和整体运行;对于属于市场竞争环节的,要培育多元化市场主体,健全价格动态调整机制,推动形成市场主体有效竞争的格局。
  三、推进水利行业分类改革的举措
  按照自然垄断环节与竞争性环节分类改革的要求,结合水利实际,提出水利行业分类改革的举措。
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  (三)推进水网竞争性环节市场化改革;
  (四)加强水网企业的政府监管;
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  四、有关对策和建议
  围绕上述改革举措,提出有关对策建议,保障改革顺利实施。
  (一)完善水利相关法律法规;
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  (三)完善水网建设运行标准体系;
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